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9月9日，四川證監局發布關于對達州市投資有限公司及陳玨光出具警示函措施的決定：該公司作為公司債券“20達州03”“21達州01”“21達州D1”的發行人，未按約定用途使用募集資金且未嚴格履行信息披露義務，違反了相關規定。陳玨光作為公司董事長兼總經理，對上述違規情形負有直接責任。四川證監局決定對該公司、陳玨光采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，聯儲證券作為“21達州D1”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監督義務，未能發現募集資金未按約定的用途使用，不符合2022年《公司債券受托管理人執業行為準則》第十五條的要求，違反了相關規定。依據相關規定，四川證監局決定對聯儲證券出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
江海證券作為“20達州03”和“21達州01”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監督義務，未能發現募集資金未按約定的用途使用，不符合2022年《公司債券受托管理人執業行為準則》第十五條的要求，違反了相關規定。依據相關規定，四川證監局決定對江海證券出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
（文章來源：界面新聞）
標簽： 達州市投資有限公司
